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午餐会第178期 | 企业合规建设

发布日期:2022-09-20

2022年9月19日,恒和信午餐会第178期如期开展,高级合伙人田银行律师作《企业合规建设》分享。


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企业合规是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度等要求。

田银行律师从企业合规的趋势、企业经营中的风险以及合规的必要性展开分享。企业经营中的风险大概包含内外部风险,其中外部风险包括民事、行政、刑事问题,内部风险包括企业内部管理中出现的各类风险。

随后围绕合规的基本要求、合规管理三重点 、合规管理的运行和保障等方面阐述了企业合规的具体内容。

合规管理是指以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动 。合规管理的运行和保障:


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田银行律师认为,企业合规建设的过程,也是企业合规文化的建立。开展企业合规文化建设,设立风险防范操作规范,则可以促进企业快速建立和完善科学、系统的规章制度体系,实现企业的依法合规经营。合规管理的评估可参照《涉案企业合规建设、评估和审查办法》及《中小企业合规管理体系有效性评价》。

田银行律师强调,律师从事合规业务的出发点要站在企业立场,帮助企业解决实际面临的具体问题。分享结束后,与会人员针对所讲内容进行了积极提问,田银行律师一一进行讲解,与之讨论,形成良好互动。