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01 严把合规启动关，四川省检察机关发布企业合规典型案例

02 全国部署开展打击拐卖妇女儿童犯罪专项行动

01严把合规启动关，四川省检察机关发布企业合规典型案例

2024年3月21日，四川检察微信公众号发布四川省检察机关企业合规典型案例3起，分别为：崇州市某某液化气有限责任公司、文某甲等人非法经营案，四川某某焦化有限责任公司、肖某甲等7人污染环境案及四川某某实业集团有限公司、张某某等2人非法吸收公众存款案。律师对3起案件的案件要旨、典型意义梳理如下：

一、崇州市某某液化气有限责任公司、文某甲等人非法经营案

（一）案件要旨

检察机关经调查走访、充分论证，适时启动企业合规工作，维护民生民利和市场秩序。为兼顾办案效率和合规质效，可以依法对涉案企业和主要责任人员作出分案处理，将被告人先行诉至法院，督促企业实质整改。借助第三方监督评估专业力量，全面筛查企业合规风险点，引导涉案企业制定完善合规计划，强化整改落实。协同行业行政主管部门齐抓共管、联合履职，以诉源治理助推法治化营商环境建设。

（二）典型意义

1.审慎启动，依法探索对涉案企业和主要责任人员分案处理。

检察机关对于被告人可能被判处三年以上有期徒刑的涉企案件，启动企业合规工作应当更加审慎，在考虑涉案企业认罪认罚、具有继续经营条件，结合征求行政主管部门意见、实地走访开展社会调查等情况，充分论证合规必要性和可行性。

企业合规工作启动后，依法将涉案单位与主要责任人员分案处理，使合规考验期间的设置，脱离被告人被羁押带来的办案期限掣肘，保证了合规工作实质开展，为企业依法依规发展提供重生之机。

2.全面履行检察主导责任，借助第三方机制督促实质整改。

合规案件办理中，检察机关要积极追求办案与合规的价值互通、举措共融，牢牢抓住合规计划这一关键环节，借助第三方专业力量，深入查找合规风险点位，督促企业制定完善合规计划。

本案从防范非法经营罪刑事风险出发，结合燃气生产经营企业自身违法犯罪风险以及危化品行业领域全链条衍生风险，将“生产+销售”作为合规整改重点内容，全面梳理企业内部决策、气源、灌装、运输、销售等流程的问题症结，要求完善具有高适配度、高可行性的配套性整改措施，并逐一监督落实。

3.由个案合规促进行业治理，推动法治化营商环境建设。

液化气中掺混二甲醚销售，妨害危险化学品管理秩序，运输、储存、使用不当，威胁人民群众人身财产安全。检察机关作为法律监督机关，积极延伸办案职能，以制发检察建议为抓手，促进燃气行业行政管理部门汇聚监管合力，加强职能行使，堵塞监管漏洞，由个案合规延伸为行业治理，切实以高质效检察履职推动法治化营商环境提升。

二、四川某某焦化有限责任公司、肖某甲等7人污染环境案

（一）案件要旨

根据案件性质及时协调组建第三方监督评估组织，确保合规整改质效。严把合规建设关口，运用“听取汇报+实地考察+公开听证”的模式，督促涉案企业进行有效整改，为当地环保行业树立标杆，真正体现对涉案企业的“真严管”“真厚爱”。

（二）典型意义

1.做足企业合规启动调查，提升合规审查工作质效。

检察机关严把合规入口关，在涉案企业提出合规申请的基础上，通过个别访谈、实地走访、调查经营情况等方式，对涉案企业社会贡献度、发展前景等开展社会调查，着重听取生态环境部门、经济园区管委会、镇政府相关负责人及村、社群众代表关于涉案企业适用企业合规的意见，查明是否符合合规办案启动条件。认真梳理、研判发案原因，查找企业经营风险和管理缺漏，提出具有针对性的整改建议。

2.做实企业合规评估验收，确保合规整改长效长治。

检察机关在依托第三方监督评估机制对涉案企业开展合规监督、评估工作中，能动履职，依据发案原因和企业特点等，建议具有大气污染防治专业人员加入第三方监督评估组织，确保合规质效。充分发挥主导责任，针对企业提交的合规计划，协同各方完善整改意见，确保合规方案有效实施和运行。考虑到涉案企业案发后积极整改，检察机关组织召开公开听证会，既保障人民群众的知情权、参与权、监督权，又确保合规案件的公正透明。为达到“以案合规、以案促治”的社会效果，检察机关积极延伸办案职能，持续做好不起诉后行刑衔接和跟踪回访工作，以强化诉源治理助力企业合规守法经营。

三、四川某某实业集团有限公司、张某某等2人非法吸收公众存款案

（一）案件要旨

对二审阶段符合涉案企业合规改革适用范围和条件的涉案企业开展合规工作，要加强与法院、行政主管部门的密切协作，积极探索推进涉案企业合规改革刑事诉讼全流程适用。涉案金额巨大、法定刑在十年以上的二审非法吸收公众存款案件，在涉案企业全额清偿集资参与人资金、企业合规整改合格后，检察机关可以提出宽缓量刑建议。

（二）典型意义

1.依托二审非吸案件办理，稳妥推进涉案企业合规改革全流程适用。

个别房地产开发企业为了扩大投资规模、盲目扩张项目，采用非法集资犯罪手段进行多方融资，此类案件往往涉案金额巨大、参与者众多、涉及面广，稍有不慎容易引发集体上访，甚至严重影响社会和谐稳定、经济发展和地区金融安全。

根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》《最高人民检察院关于涉案企业合规改革中案件办理有关问题的会议纪要》的相关规定，非法吸收公众存款涉案金额上亿元、法定刑为十年以上，也符合企业合规改革的适用范围和条件的案件，可以积极探索在二审办理环节启动，不断拓展合规改革刑事诉讼全流程适用空间。

对于涉案企业积极配合开展有效合规整改、全额清退非吸资金、得到集资参与人谅解，符合“犯罪情节较轻”的条件，检察机关可以依法向法院提出适用缓刑的量刑建议，确保合规办案政治效果、法律效果和社会效果统一。

2.充分整合各方资源，发挥检察主导作用力促企业实质整改。

非法吸收公众存款案件的妥善办理，检察机关要兼顾对企业的平等保护、对集资参与人权益维护，统筹协调处非办、行业主管部门、法院、第三方监督评估机制管委会等力量，最大限度发挥合规保企业、促就业，保稳定、促发展的改革价值。在第三方监督评估机制适用中，切实履行好对第三方监督评估组织专业人员资格审查、合规计划的完善落实、合规整改验收结果运用的主导责任，实现合规制度执行效果的最优化最大化。

02全国部署开展打击拐卖妇女儿童犯罪专项行动

2024年3月18日，全国打击拐卖妇女儿童犯罪专项行动部署会召开，部署从即日起至2024年底在全国范围内开展打击拐卖妇女儿童犯罪专项行动。会议强调了以下三点内容：

一、深入贯彻精神

要深入学习贯彻习近平总书记关于保障妇女儿童合法权益的重要指示精神，全面落实党中央、国务院决策部署，牢固树立以人民为中心的发展思想，提高政治站位，主动担当作为，精心组织部署，依法严厉打击拐卖妇女儿童犯罪，坚决维护妇女儿童合法权益。

二、全力开展专项打击

各地各部门要切实增强打击拐卖妇女儿童犯罪的责任感和使命感，按照“全面起底、精细筛查，突出重点、重拳打击”的原则，快侦快破拐卖现案，全力攻坚拐卖积案，斩断一批犯罪链条，找回一批被拐妇女儿童，迅速掀起打击新高潮。要通过线索排查、信息完善、技术比对、大案攻坚等工作，全力开展专项打击。

对拐卖现案，要严格执行“一长三包”责任制，快立案快查找快解救；对伪造买卖出生医学证明等案件，要查明办理全过程，依法予以打击；要挂牌一批案情重大、影响广泛的拐卖积案，组成专班全力攻坚。要全力做好救助安置，完善被拐卖受害人救助、安置、康复工作机制，及时提供医疗、心理疏导和教育培训等救助服务。要强化国际执法合作，充分发挥机制平台作用，加强信息分享、办案合作、证据交换等工作，全链条打击境内外拐骗、接送、中转、贩卖、收买等各犯罪环节，坚决摧毁跨国犯罪网络。

三、创新宣传方式，强化源头治理

要以落实《中国反对拐卖人口行动计划（2021-2030年）》及其实施细则为抓手，密切协作、扎实推进，积极构建“党委领导、政府负责、部门联动、社会协同、群众参与、法治保障、科技支撑”的新时代反拐工作新格局。要加强组织领导，健全工作机制，严格依法办案，抓好责任落实，确保专项行动取得实效。要树牢“一盘棋”思想，发挥职能优势，强化协作配合，加强综合治理，从源头上减少犯罪发生。要创新宣传方式，以案释法、震慑犯罪，推动反拐宣传进社区、进学校、进企业、进农村、进家庭，切实提高妇女儿童自我保护能力。