十四届全国人大常委会第七次会议表决通过新修订的《中华人民共和国公司法》（以下简称“新《公司法》”），将于2024年7月1日起施行。新《公司法》在公司资本制度、公司治理、股东出资责任与权益保护、董监高忠实勤勉义务、公司债权人利益保护、国家出资公司等方面均有诸多新的规则和显著变化。企业的合规管理，对于提升竞争力、实现稳健发展具有重要的意义。本所将围绕新《公司法》的修订举办系列沙龙活动，深度解读如何进行合规管理，赋能企业高质量发展。

2024年5月17日，恒和信律师学堂·公司法沙龙02期顺利开展。本期沙龙仍然聚焦新《公司法》对公司治理的深度影响，管委会副主任、高级合伙人李大福，高级合伙人张德平，合伙人柯璋分别围绕公司合规管理视角作主题分享。活动由田洁律师主持。

管委会副主任、高级合伙人 李大福

李大福律师围绕准确认识合规管理、合规管理体系构建、合规管理建设流程三个方面作《合规管理体系建设概述》主题分享。

李大福律师表示，现代企业管理三大支柱为业务管理、合规管理、财务管理，合规对企业管理和发展的重要性不言而喻，其中国有企业合规管理体系建设是完善国有企业公司治理机制、推动中国特色现代企业制度更加成熟定型的重要组成部分。新《公司法》将国有企业合规管理从部门规章层面上升至法律层面，合规要求变为法定性要求，进一步凸显了合规建设的重要性和必要性。

合规管理建设给法律行业带来新机遇的同时，也带来了新挑战。一方面，合规管理建设促使专业服务需求增加、法律服务多元化，且合规业务为“新兴”法律服务需求，增加经验积累有助于建立良好的口碑和品牌形象。另一方面，开展合规业务也面临着专业人才储备、专业能力提升以及客户信任与认可度等挑战。

李大福律师分享了建立健全、有效的合规管理体系需要具备的八个要素及四大体系，并结合具体举措分享了合规管理建设流程。

高级合伙人 张德平

张德平律师作新《公司法》下股东行权合规及企业合规治理研究主题分享。

张德平律师表示，新《公司法》修改范围十分广泛，股东权利的变化是本次修法需要重点关注之内容。他从董事治理权的强化与股东治理权的相对弱化、股权转让程序的简化、取得股份者获得公司资助的两个途径、股东要求公司回购股权的权利、股东请求召开股东会会议的权利制约、股东查询权有所扩大六个方面对股东权利变化的重点内容作了详细讲解。

分享过程中，张德平律师结合新《公司法》修订背景、修改前后对比、具体案例等给出了合规建议，如股东在认缴出资时，须量力而行，公司在章程及制度设计中增加相应的合规措施，以及建立相应的救济措施等。

合伙人 柯璋

柯璋律师作《国有企业合规管理三张清单编制方法及运用思路》主题分享。

2022年2月，国资委办公厅（党委办公厅）印发《翁杰明同志在中央企业强化合规管理专题推进会上的讲话》，强调强化合规管理相关工作，认真抓好“五个一”（即一次排查、一组清单、一个体系、一项机制、一个系统）。其中，“一组清单”即“三张清单”。“三张清单”即包括风险识别清单、岗位职责清单、流程管控清单。通过风险识别清单，可以找到合规风险；岗位合规职责清单，可以落实合规管理的岗位和人员；流程管控清单，用来确定不同合规风险应对和处理方法。

柯璋律师表示，合规管理的对象是企业全部经营管理活动，合规管理目标是有效识别并防控合规风险，因此必须认识到合规管理“三张清单”的本质和核心是用于识别固有合规风险、量化可控合规风险、优化管控合规风险的工具，并具体分享了“三张清单”的编制及应用方法、以及“三张清单”管理及动态维护具体措施。

本期沙龙活动吸引了70余名合伙人、律师积极参与，李大福、张德平、柯璋三位律师的精彩分享，不仅加深了参会律师对新《公司法》的理解和认识，对于参与律师识别企业合规管理要点、为企业合规管理提出策略，探索新《公司法》法律框架企业合规管理实践具有积极意义。

恒和信律师学堂·公司法沙龙系列将持续开展，促进所内律师法律素养的不断提高，以便为客户提供更加优质的法律服务。