重要动态
◎2020年全国共有1.6万人向纪检监察机关主动投案，6.6万人主动向纪检监察机关交代问题
◎2020年第一季度的5.6倍，2021年第一季度全国检察机关共记录报告过问或干预、插手检察办案等重大事项40006件
合规动态
◎张军在张家口调研时对做好企业合规工作提出要求——要从政治高度看企业合规管理
◎中央企业已全部成立合规委员会
重要动态
〣2020年全国共有1.6万人向纪检监察机关主动投案，6.6万人主动向纪检监察机关交代问题
依据中央纪委国家监委公开的资料，2020年全国共有1.6万人向纪检监察机关主动投案，6.6万人主动向纪检监察机关交代问题，其中包括河北政协原副主席艾文礼、河南省人大常委会原副主任王铁、云南省委原书记秦光荣、中华全国供销合作总社理事会原主任刘士余、青海省原副省长文国栋，以及江苏省委政法委原书记王立科等6名高官。“2020年1月，十九届中央纪委四次全会提出，对主动投案者依规依纪依法从宽处理，释放出惩治极少数、挽救大多数的强烈信号。”
纪检监察机关对确有认错悔罪表现的被审查调查人，依规依纪依法从宽处理，既是惩前毖后、治病救人方针在纪检监察工作中的具体体现，也是实现政治效果、纪法效果和社会效果有机统一的有效途径。
【律师观察】
主动投案是指党员、监察对象和涉案人员的涉嫌违纪、职务违法、职务犯罪问题未被纪检监察机关掌握，或者虽被掌握但尚未受到纪检监察机关的审查调查谈话、讯问、询问或者尚未被采取留置措施时，主动向纪检监察机关投案的行为。持续的反腐败高压态势，对一批“问题干部”形成强大震慑，使其心理防线受到很大冲击。在案件查办后，组织召开警示教育大会和专题民主生活会，给“问题干部”指明出路，敦促其抓住机会说清问题，现在已成为纪检监察机关的普遍做法。
《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第三条要求，监督执纪工作坚持实事求是，规定“对主动投案、主动交代问题的宽大处理”。近年来，纪检监察机关对确有认错悔罪表现的被审查调查人，依规依纪依法从宽处理，既是惩前毖后、治病救人方针在纪检监察工作中的具体体现，也是实现政治效果、纪法效果和社会效果有机统一的有效途径。
〣2020年第一季度的5.6倍，2021年第一季度全国检察机关共记录报告过问或干预、插手检察办案等重大事项40006件
以记录报告过问或干预、插手检察办案等重大事项为抓手，以违反防止干预司法“三个规定”顽瘴痼疾为主题的专项整治工作正在全国检察机关扎实开展。此次整治活动不仅持续深入推动“三个规定”在检察机关的落实落地，更着力于从源头上严防“关系案、人情案、金钱案”的发生，促进公正廉洁司法。
一季度，全国检察机关共记录报告过问或干预、插手检察办案等重大事项40006件，是2020年第一季度的5.6倍、2020年第四季度的1.6倍。其中，最高检填报270件，省级检察院填报1293件，市级检察院填报7176件，基层检察院填报31267件，分别占比0.7%、3.2%、17.9%和78.2%。
【律师观察】
2015年，中办、国办、中政委、“五部委””先后出台的《领导干部干预司法活动、插手具体案件处理的记录、通报和责任追究规定》《司法机关内部人员过问案件的记录和责任追究规定》《关于进一步规范司法人员与当事人、律师、特殊关系人、中介组织接触交往行为的若干规定》，简称为“三个规定”。2021年第一季度在全国检察机关开展的违反防止干预司法“三个规定”顽瘴痼疾专项整治活动的数据呈现出三个特点：
一是记录报告内容绝大多数是对检察办案等情况的过问了解以及对检察工作的监督督促，同时存在不同程度、不同情形干预、插手检察办案等情况。
二是记录报告数量呈大幅增长趋势。全国检察机关1月记录报告6054件，2月记录报告7439件，3月记录报告26513件。3月记录报告数量相对于上月增幅达256.4%。随着全国检察队伍教育整顿的全面推开，填报数量的持续、大幅增长，各级检察机关严格执行“三个规定”重大意义的认识越来越深刻，主动如实记录报告逐渐形成自觉行动。
三是记录报告对象主要来自检察系统外部。从被记录报告对象所属单位类别看，涉及检察人员5742件，占比14.4%；涉及非检察机关人员34264件，占比85.6%，贯彻落实“三个规定”在各级检察机关产生了较为积极的作用。
下一步，检察机关将继续坚持问题、目标和效果导向，以全国政法队伍教育整顿为契机，着力引导检察人员养成“逢过问必记录”“过不过问都一样依法办理”的工作理念，畅通人民群众反映问题的渠道，自觉接受社会各界的监督，坚决抵制违规过问或干预、插手检察办案行为，依法独立公正行使检察权，深入持久抓好“三个规定”的贯彻落实，有力推动海晏河清司法大环境早日形成。
合规动态
〣张军在张家港调研时对做好企业合规工作提出要求——要从政治高度看企业合规管理
去年3月，张家港市检察院被确定为试点单位后，高标准建设了企业合规法治护航中心，积极探索开展企业合规检察监督，将涉案企业之前的合规体系建设情况、企业责任人合规表现等纳入是否起诉和量刑建议考量情节，探索将合规建设从企业涉嫌犯罪“事后合规”向“事前合规”推进，共办理企业涉嫌犯罪相关案件86件，其中紧扣职能推进企业合规建设16件，全流程办理企业涉嫌犯罪相对不起诉案件2件。该院还成立专门办案部门负责涉企案件办理，推进企业合规建设；把合规改革试点与“挂案”清理专项工作有机结合，对全市18起涉企“挂案”逐案排查，监督撤案处理8起，启动合规程序1起。听取张家港市检察院党组书记、检察长邓根保关于企业合规试点工作情况汇报后，张军给予充分肯定，对进一步做好企业合规改革试点提出具体要求：由专门部门负责这项举措，要好好总结，为其他符合条件的检察机关提供参考；合规促进挂案清理效果很好，最高检要总结推广，不是案件到检察院才开展合规管理，如果认为有必要，检察机关可以会同侦查机关共同作出判断，依法促进企业合规工作。
【律师观察】
企业合规改革过程中经常会遇到合规投入高昂与刑事激励不足、企业合规的长期性与案件办理期限的有限性这两大矛盾。
张军检察长强调：“合规工作本身就有法律依据的，没有超出法律范围——犯罪情节轻微，本身就可以作出相对不起诉。如果作出不诉、不予逮捕的决定，加强监管合规就是严管，就是按规则管理。因此，不在试点范围内的，也可以依法开展企业合规工作。”
另外，就律师如何指导企业开展合规建设，最高检已会同有关部门加强研究，共同出台规范性指导意见。
〣中央企业已全部成立合规委员会
根据新华社北京5月13日的消息，国务院国资委近年来全面推进中央企业合规管理工作，推动将合规要求覆盖央企各业务领域、各职能部门、各级子企业和全体员工。目前，中央企业已全部成立合规委员会。
国资委在5月13日举行的“法治央企建设媒体通气会”上表示：市场经济是法治经济。市场主体越多元、竞争态势越复杂，对企业竞争行为规范性的要求也就更高。近年来，在全球市场竞争中持续强化企业合规已成为一项新趋势，我国中央企业的合规管理也在探索中不断强化。国资委副主任翁杰明在通气会上表示，国资委在中国移动等5家企业开展合规管理体系建设试点的基础上，于2018年印发央企合规管理指引，此后陆续编发反垄断、出口管制、反商业贿赂等一系列重点领域合规指南。
据此，中央企业已全部成立合规委员会，出台管理制度，完善工作机制，其中不少企业还探索构建法治框架下的法律、合规、风险、内控协同运作机制，着力打造“法律合规大风控”管理体系。除了全面推进合规管理外，近年来国资央企持续深化法治建设，在依法治企、风险管控、监督问责等方面也取得明显成效。“十三五”时期 ，央企严格落实规章制度、经济合同、重大决策100%法律审核把关要求，累计审核近600万项，处理重大法律纠纷案件近2万起，避免或挽回经济损失超过3300亿元。同时，国资央企落实违规经营投资责任追究制度，加大对违法违规经营、风险防控不力等行为的问责力度，国资委组织或督促中央企业核查违规问题，年均责任追究上千人次。
【律师观察】
中央企业合规委员会的成立意味着中央企业在企业合规管理上又迈出了一大步。加强合规建设，是企业的内生需求，也是企业长远发展的关键。企业合规不单单是刑事的合规，还包括与案件相关方面的合规。全社会要共同努力营造法治环境，既要给犯错企业纠错的机会，但也绝不能放纵企业犯错。与此同时，要更充分地发挥包括律师在内的第三方监管作用，为完善企业合规制度打下坚实基础。
本期编辑：徐飞律师
四川恒和信律师事务所
本期编辑：李润声（实习律师）
四川恒和信律师事务所
